Особенности инвестиционной деятельности коммерческого банка на рынке ценных бумаг

Банковское дело » Инвестиционная деятельность коммерческого банка на рынке ценных бумаг: проблемы и перспективы » Особенности инвестиционной деятельности коммерческого банка на рынке ценных бумаг

Страница 4

В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством РФ [9, с.201].

Дилерская деятельность – совершение сделок купли - продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки /продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки/ продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. Дилером является юридическое лицо, которое работает по договору купли-продажи.

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» доход дилера состоит из разницы продажи и покупки. На российском рынке в роли дилера могут выступать инвестиционные компании, одной из функций которой является вложение средств ценные бумаги, осуществление сделок с ними от своего имени, в т.ч. путем котировки. Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли - продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок действующих объявленных цен. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.

Деятельность по управлению ценными бумагами (доверительный управляющий) – трастовая деятельность, осуществляющаяся юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока, переданными ему в управление принадлежащим другому лицу, в интересах этого лица, или указанных этим лицом третьих лиц. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законодательством РФ и договорами [6, с.205].

Управляющий при осуществлении своей деятельности должен указывать, что он действует в качестве управляющего.

В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством.

Клиринговая деятельность – деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам, подготовка бухгалтерских документов) и к зачету по поставщикам ценных бумаг и расчетам по ним. Клиринговая деятельность осуществляется организацией.

Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету к переходу прав на ценные бумаги. Депозитарием может быть только юридическое лицо. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором.

Деятельность по ведению реестров – сбор, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестров владельцев ценных бумаг. Ею занимаются только юридические лица, которые называются держателями реестров. Реестр – это список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории лиц, которым принадлежат ценные бумаги. Реестр всегда составляется на установленную дату. Он необходим в отношении лиц

Страницы: 1 2 3 4 5 6 7 8 9

Еще по теме:

Субъекты договора банковского вклада
Сторонами договора банковского вклада являются банк и вкладчик. Данный договор относится к числу банковских операций и в силу этого предполагает участие на стороне услугодателя специального субъекта. Анализ ст. 834 ГК показывает, что услугодателем выступает не просто кредитная организация, а именно ...

Разграничение видов имущественного страхования
В последнее время все большее значение для защиты имущественных интересов участников гражданского оборота приобретает имущественное страхование как один из способов защиты от неполучения прибыли или несения убытков при осуществлении хозяйственной деятельности. Но чтобы договор страхования был на по ...

Организационный механизм анализа кредитоспособности заемщиков
В процессе организации работы по кредитованию юридических лиц, как правило, принимает участие не только кредитное подразделение, но и другие службы: юридическое подразделение; подразделение, отвечающее за безопасность; подразделение, осуществляющее оперативный учет кредитных операций; подразделение ...

Меню сайта

Copyright © 2025 - All Rights Reserved - www.stablebank.ru